Kiemelt befektetői információkat tartalmazó dokumentum (DFI tájékoztató)

A Kiemelt befektetői információkat tartalmazó dokumentum (DFI brosúra) egy olyan dokumentum, amely a befektetési alapok alapvető információit tartalmazza. Európában az alapkezelőknek kötelező a befektető rendelkezésére bocsátani.

Ez egy dokumentum, amelyet a szektorban általánosan az angol mozaikszóval ismernek (KID: Key Investor Information Document). Jelen dokumentum célja, hogy a befektető annak elolvasása után ésszerűen dönthessen az alap befektetésének célszerűségéről. Az Egyesült Államokban van egy hasonló dokumentum "Prospektus" néven.

A DFI prospektus nagyon hasznos dokumentum a befektető számára. Mindezt azért, mert sematikusan összefoglalja az alap alapvető jellemzőit. Ezen túlmenően ennek a kiemelt befektetői információkat tartalmazó dokumentumnak az elolvasásával a befektetők könnyebben összehasonlíthatják más befektetési alapokkal.

Ez a brosúra megpróbálja összefoglalni, legfeljebb két oldal terjedelemben, az alappal kapcsolatos legfontosabb információkat. Ez egy kivonat az alap teljes tájékoztatójából, amelynek célja, hogy megkönnyítse a befektetők számára annak megértését.

A kiemelt befektetői információkat tartalmazó dokumentum (DFI tájékoztató) tartalma

A Kollektív Befektetési Intézmény attól függően, hogy melyik kategóriába tartozik, további szekciókat hozhat létre. A minimális tartalom azonban, amelyet minden DFI-prospektusnak tartalmaznia kell, a következő:

Azonosítás: Név, alapkezelő társaság, letétkezelő szervezet, ISIN-kód, a bejegyzés dátuma és a megfelelő szabályozó hatóságnál (Spanyolországban a CNMV, az Egyesült Királyságban az FSA vagy az Egyesült Államokban a SEC a „tájékoztató” esetében) nyilvántartási szám ).
Befektetési politika: Pénzügyi eszközök kategóriái, amelyekbe befektethet, származékos eszközökkel történő működés engedélyezése vagy megtagadása, benchmark vagy referencia index, a befektetési célok leírása.
Kockázati és javadalmazási profil: 1-től 7-ig terjedő skálán katalogizálják (a legalacsonyabbtól a legmagasabb kockázatig rendezve), főként az IIC múltbeli volatilitási szintje és adott esetben az alap változó jövedelmének százalékos aránya alapján. általában befektetik.
Költségek és jutalékok: A résztvevőt terhelő költségek és jutalékok megkülönböztetése az IIC vagyonáért felelősöktől.
Az alap történeti alakulása: Különböző időhorizontokon alapuló hozamok.
Tájékoztatás a letétkezelőről: A letétkezelő szervezet azonosítása és rövid utalás az esetlegesen felmerülő összeférhetetlenségre.
További információk: Minimális induló befektetés, adókezelés stb.

Egyéb kötelező dokumentumok az IIC-k számára

A szabályzat a befektetői alapadat-dokumentum mellett a befektetési alapkezelő társaságok tájékoztatási kötelezettségén belül tartalmazza az alábbi dokumentumok közzétételét és terjesztését:

Teljes prospektus.
Éves jelentés.
Féléves jelentés.
Két negyedéves jelentés.

A DFI brosúra szabályozása Spanyolországban

Spanyolországban mind a 35/2003 kollektív befektetési intézményekről szóló törvényben, mind az azt kidolgozó rendeletben szabályozzák, közzététele az IIC tájékoztatási kötelezettségei közé tartozik.

A tájékoztató tartalmát az alap befektetésijegy-tulajdonosai és részvényesei, valamint a nagyközönség számára egyaránt közzé kell tenni, és a tartalom lényeges változásai esetén aktualizálni kell. A Nemzeti Értékpapírpiaci Bizottság (CNMV) elemzi a dokumentum tartalmát, megállapítja a formai követelményeket és felügyeli a tájékoztatási kötelezettségek teljesítését.

Címkék: passzol USA adminisztráció